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證監會對3宗案件作出行政處罰及市場禁入

編輯:證監會 更新于:2016-8-26 閱讀:

  近日,證監會依法對3宗案件作出行政處罰及市場禁入。

  1宗信息披露、短線交易及操縱證券市場違法案中,湖北洋豐股份有限公司(現已更名為湖北洋豐集團股份有限公司,簡稱洋豐股份)于2014年8月6日至8月18日通過其實際控制4只資管產品以大宗交易方式承接中國恒天集團有限公司(簡稱恒天集團)減持的湖北新洋豐肥業股份有限公司(簡稱新洋豐)股票,截至8月18日合計持有新洋豐6.65%的股份,后其中2只資管產品分別于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日將持有的“新洋豐”陸續全部賣出,實際獲利約9000萬元。洋豐股份在承接新洋豐股份合計達到5%時,未按照相關規定進行披露,構成信息披露違法,楊才學為直接負責的主管人員。依據《證券法》第193條第2款規定,我會決定對洋豐股份責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負責的主管人員楊才學給予警告,并處以20萬元罰款。洋豐股份作為新洋豐持股5%以上的股東,賣出“新洋豐”時間與買入時間相隔不足6個月,構成短線交易違法。依據《證券法》第195條規定,我會決定給予洋豐股份警告,并處以5萬元罰款。在4只資管產品承接恒天集團減持“新洋豐”的大宗交易完成后,柴育文、鐘杰向楊才學建議在此時點大量買入“新洋豐”可以維持股價,能夠避免4只資管產品所承接的“新洋豐”因股價下跌而遭受損失,如果股價能夠穩定或上升,也能夠減少隨后第三方承接恒天集團剩余股份而股價不足12元時,洋豐股份按約定應付給恒天集團的補償。為此,楊才學安排柴育文、鐘杰協助控制使用三個賬戶,動用洋豐股份及其控股子公司湖北新洋豐礦業投資有限公司為三個賬戶提供的資金4,000萬元,于2014年8月19日至9月25日期間,共在12個交易日僅對“新洋豐”進行了交易,通過集中資金優勢、連續買賣“新洋豐”,影響其價格,構成市場操縱。楊才學為直接負責的主管人員,柴育文、鐘杰協助楊才學積極聯系他人賬戶,與洋豐股份共同實施操縱市場行為。依據《證券法》第203條規定,我會決定責令洋豐股份依法處理上述賬戶非法持有的“新洋豐”,沒收違法所得約312萬元,并處以約312萬元罰款;對楊才學給予警告,并處以50萬元罰款。對柴育文給予警告,并處以50萬元罰款;對鐘杰給予警告,并處以30萬元罰款。

  2宗內幕交易案中,謝暄是湖南博云新材料股份有限公司(簡稱博云新材)擬通過非公開發行股票收購長沙偉徽高科技新材料有限公司100%股權這一內幕信息的內幕信息知情人。在內幕信息敏感期內,謝暄與時任東方證券長沙市勞動西路營業部總經理李文捷聯系頻繁,謝暄委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易“博云新材”,獲利約71.6萬元;李文捷使用 “陳某祥”、“顧某蕙”兩個證券賬戶交易“博云新材”,獲利約217.1萬元。謝暄、李文捷的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條、第233條和《證券市場禁入規定》(證監會令第33號)第3條第(3)項、第5條規定,我會決定沒收謝暄違法所得約71.6萬元,并處以罰款約143.2萬元;對李文捷沒收違法所得約217.1萬元,并處以罰款約651.4萬元,同時對李文捷采取7年證券市場禁入措施。杭州旗捷科技有限公司(簡稱杭州旗捷)副總經理吳璐是湖北鼎龍化學股份有限公司(簡稱鼎龍股份)與杭州旗捷擬并購重組這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內,吳璐使用本人證券賬戶買入“鼎龍股份”12萬股,成交金額約277萬元,沒有違法所得。吳璐的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,廈門證監局決定對吳璐處以30萬元罰款。

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